三、指标建构

建立对新型研发机构的评估指标体系，对政府分类管理和支持新型研发机构具有十分重要的意义。传统科研机构的评估指标对评估新型研发机构有一定借鉴意义^[3]，但当前政府鼓励建立的新型研发机构相较我国传统科研机构在科研组织模式、管理体制机制方面都有不同的特点，并且有特别的建设需求^[4]。因此，本项目立足南京建立新型研发机构的目标分析，借鉴传统绩效评价指标体系，提出更具针对性的新型研发机构评估指标体系。

南京建设新型研发机构的目标分析是建立对新型研发机构进行评估的关键前提。南京新型研发机构建设的目标主要有：

（1）聚焦在有应用前景的基础前沿研究、产业关键共性技术攻关的建设方向。突破一批具有全局性、前瞻性、带动性的关键、核心和产业共性技术，率先形成以创新为引领的产业体系。

（2）成为国内一流成果产出的源头机构。南京新型研发机构要向发达国家知名的研发机构看齐，产出具有国际水准、国内领先的原创成果，成为南京市科技创新的活水源头，在国内同行业同领域的科技创新中占有一席之地，具备有垄断优势的话语权。

（3）成为吸引全球顶尖科学家来宁发展的新平台。南京要成为全国科技创新中心的必要条件是聚集了国际一流水平的科学家，并形成具有较高科技创新水平的研发团队，与南京地区高校、科研院所、企业联合共建人才培养基地，既增加研发机构的科研力量，又提升南京地区科研人才的创新能力，成为南京科技创新的核心竞争力。

依据新型研发机构的性质、功能，设计评估指标与权重，目的是考察新型研发机构落地对“创新名城”建设的贡献。这个指标主要是考察新型研发机构对南京“创新名城”建设的实际贡献。所以，评估指标都是围绕它，而不是全面评估新型研发机构。

根据新型研发机构评估的一般方法和新型研发机构的特殊性，按照科学性、针对性、实用性、目的性和定量与定性相结合的原则，根据南京建设新型研发机构的需求，定量与定性评价相结合，围绕产出质量、成果转化、人才集聚和培养、原创价值与贡献四个方面构建指标体系。 

图1.南京市新型研发机构发展情况专题评估指标体系

1.研发能力（30%）：考察新型研发机构的自身特性

知识产权（15%）是新型研发机构核心贡献与主要职能(科技产出)，其中，发明专利数授权量（5%），主持制定技术标准（5%），参与制定技术标准（2%），软件著作权数（3%），实用新型专利不予考虑。

研发项目（15%）是新型研发机构的主要活动，其中投资额度（10%）是指研发项目投资的总金额，以衡量研发项目的实力；投资主体（5%）是指研发项目由谁投资的，考察市场投资与政府投资的比重，反映新型研发机构“研发能力”在多大程度上得到市场的认可。投资主体应该分为研发机构、企业、政府三类比重。对新型研发机构的科技影响力和社会效益评价指标，可在具体分析科研经费、社会收益在机构不同层面权益人的体现和互动基础上选定。

新型研发机构建设初期利用财政资金的引导作用，吸引民间和私营部门的研发力量来实现地方政府在科技方面的战略需求，受资助的研发机构必须制定自我维持计划；后期通过吸引其他资本进入或采取其他方式完全自立。同时，地方政府根据绩效考核来决定是否延续资助。

2.转化能力（30%）：考察新型研发机构的主要功能

转化能力（30%）是新型研发机构的主要社会效益，新型研发机构本质上是一个服务机构，主要职能是将科技成果转化到南京区域中，一是成果转化（15%），将自己已有的科技成果转化为实际的商品或服务，实现科技成果的实际价值；二是孵化企业（15%），培育出新的企业由小变大(原有小微企业形成一定规模)，或者无中生有(新创办以新型研发机构掌握核心技术为依托的高技术企业，或者引进企业)提供技术支撑。

孵化、引进企业是新型研发机构“老母鸡”面向产业化的关键与必要环节，该部分指标主要包括创业孵化的方式、孵化引进科技企业数量与成效等。其中，通过自建、联合产业基金、成果转化扩散拉动社会资本等体现创业孵化方式多样性；孵化引进企业着重对孵化科技企业、引进上下游科技企业以及股权投资企业数考察。

3.团队能力（20%）：考察新型研发机构的自身建设

团队能力（20%）是新型研发机构的主要人力资源，研发人员（15%）包括引进高端人才和培养创新型人才，在南京做出实际贡献；培养学生（5%），南京潜在的后备研发力量。聚集与培养高端人才是新型研发机构固有的深层之意。

集聚与培养高端人才注重“引进来”与“走出去”的结合，强调自我供血能力培养，该部分指标主要体现在引进高端人才和培养创新型人才两方面。其中，引进高端人才和创新团队包括引进创新团队、引进高端人才和加盟的外籍创新人才；培养创新型人才注重对行业优秀科研人员的再培养。

4.财务能力（20%）：考察新型研发机构的经济效果

财务能力（20%）是新型研发机构的主要经济效益，其中资产状况（10%）表征固定资产规模，自身实力的壮大情况；利润状况（10%）表征利润收益的规模，资产状况与利润状况是新型研发机构的经济收益。

南京发展新型研发机构要对标北京、上海、深圳等地新型研发机构，藉此吸引顶尖科学家来宁建设，并能够产出国内一流创新成果，同时培育出世界级的创新人才团队。