利用DIKWP模型处理司法判决文书的语义空间 - 案例深度分析

段玉聪（Yucong Duan）

DIKWP-AC人工意识实验室

AGI-AIGC-GPT评测DIKWP（全球）实验室

DIKWP research group, 海南大学

duanyucong@hotmail.com

引言

在司法判决文书处理中，确保从最基础的字词到整个文档结构的语义精确性是至关重要的。以下通过一个商业合同纠纷案例，详细分析如何运用DIKWP模型在不同语义粒度上进行准确处理。

案例背景与DIKWP模型应用

数据层（D）的应用

• 原始数据的收集：包括合同文档（D1）、交易记录（D2）、邮件通信（D3）和双方声明（D4）。

• 字与词的精确解读：例如，“违约”（D1-W1）在合同文档中每次出现时均被精确界定其法律含义，指明未按照合同规定的条款履行义务的情况。而“不可抗力”（D1-W2）在合同条款中定义为自然灾害、战争或政府行为等，明确其法律后果和应对措施。

• 理由：精确理解合同中的每个术语是理解双方义务和权利的基础，特别是在法律文书中，术语的准确理解对案件的判断至关重要。

信息层（I）的应用

• 上下文中的信息解读：分析邮件通信（D3）和交易记录（D2）之间的关系（I1），尤其是乙方是否在合同规定的期限内通报了不可抗力事件。

• 证据的细粒度解读：邮件中的“延迟”（I2-W1）和“不可预见”（I2-W2）词汇的解读。例如，“延迟”可能指示乙方意识到合同条款的不履行，而“不可预见”可能表明事件的不可抗力性质。

• 理由：邮件通信作为补充证据，可以提供关于乙方行为和意图的额外信息。例如，“延迟”一词的出现可能表明乙方意识到了合同条款的不履行，而“不可预见”可能指向不可抗力的法律概念。

知识层（K）的应用

• 法律知识的运用：利用合同法的相关条款（K1）来解释不可抗力（I2-W2）的条件，对乙方的辩解进行评估。

• 理由：合同法提供了解释和评估合同条款的法律框架。在本案例中，合同法中关于不可抗力的条款是评估乙方辩解的关键。

智慧层（W）的应用

• 综合评估：评估乙方未能履行合同对甲方造成的影响，并考虑不可抗力声明的合理性和充分性（W1）。

• 理由：智慧层的应用不仅基于法律知识，还考虑了案件的道德和社会影响。例如，评估乙方的行为是否遵循行业标准和公平交易的原则。

意图层（P）的应用

• 明确判决目标：确定判决旨在解决合同履行问题，并为甲方提供适当的赔偿（P1）。

深度案例分析

1. 数据层详细分析：

• 合同文档（D1）：细节包括每个条款的具体内容，特别是关于违约责任和不可抗力条款的精确文本。例如，合同中可能明确规定了不可抗力事件发生时乙方需采取的具体措施。

• 交易记录（D2）：包括每笔交易的日期、金额和付款条件，以便分析乙方是否按时履行合同。

• 邮件通信（D3）：包含双方就合同履行中的任何问题或变更的通信记录，关键在于寻找任何暗示违约或不可抗力情况的迹象。

• 双方声明（D4）：甲乙双方关于合同履行情况的正式声明，可能包含争议的核心观点和理由。

2. 信息层细节处理：

• 在分析邮件通信（D3）时，专注于那些提到“延迟”（I2-W1）和“不可预见”（I2-W2）的邮件。例如，乙方可能在某封邮件中提到由于突发的市场变动导致无法按时供货，这种表述可能被视为对不可抗力情况的合理说明。

• 分析这些词汇如何与合同中的不可抗力条款相联系，以及乙方是否采取了合同中规定的相应措施。

3. 知识层的法律应用：

• 对“不可抗力”（D1-W2）的条款进行深入分析，对比乙方的情况是否符合这一定义。如果合同中对不可抗力的定义较为宽泛，可能需要引用先例（K2）来支持判决。

4. 智慧层的综合考虑：

• 在考虑乙方的不可抗力声明时，需要权衡其对甲方造成的实际损害和乙方未能履行合同的后果（W1）。这可能涉及对乙方在市场上的行为、其与其他客户的交易情况等的综合评估。

5. 意图层的判决指导：

• 最终的判决（P1）应反映出解决合同纠纷的目标，同时考虑对双方公平。例如，如果判定乙方未能证明不可抗力情况，可能需要对甲方的损失进行赔偿。

DIKWP模型在处理司法判决文书中提供了一个结构化的方法，以确保从数据层到意图层的每个环节都精确无误。以下是一个模拟的DIKWP处理过程，展示了如何在司法判决文书中实施这一模型。 模拟过程 数据层（D）的处理 原始数据的识别和收集： 合同文档（D1）：自动化系统扫描文档，识别所有关键术语，如“违约”（D1-W1）和“不可抗力”（D1-W2）。系统使用NLP（自然语言处理）技术解析文本，确保每个术语的法律含义在文书中保持一致。 交易记录（D2）和邮件通信（D3）：使用数据挖掘技术从交易记录中提取关键日期和金额，从邮件中提取关于合同履行的讨论，特别是任何提及“延迟”或“不可预见”事件的邮件。 数据层的验证： 针对每项数据，系统根据历史案例和法律数据库进行交叉验证，确保其法律意义和文档中的一致性。 信息层（I）的处理 上下文分析： 系统将交易记录（D2）与邮件通信（D3）中的信息结合起来，创建一个时间线，展示合同履行的关键事件和通信，以确定是否存在潜在的违约或不可抗力情况。 信息层的细化解读： 对于邮件中的每个关键词汇，如“延迟”（I2-W1）和“不可预见”（I2-W2），系统进行深入分析，评估其与合同违约或不可抗力的关联度。 知识层（K）的处理 法律知识的整合： 系统使用预先编码的法律知识（K1），如合同法的相关条款，对案件的各个方面进行法律解释。例如，解释不可抗力条款在此案例中的适用性。 先例和案例法的应用： 系统搜索相关的法律先例（K2），提供类似情况下的法律判决，以支持或反对案件中的论点。 智慧层（W）的处理 综合影响评估： 系统在考虑法律条款（K1）的同时，分析社会、经济和伦理因素，如乙方的市场地位、行业标准等（W1）。 智慧层的决策辅助： 系统提出基于案件所有方面的综合评估的推荐判决方向，考虑法律、道德和社会的各种因素。 意图层（P）的处理 判决目标的确立： 系统在分析完所有数据、信息、知识和智慧层之后，明确提出判决的目标（P1），如确保合同公正履行和适当赔偿。

结论

本案例深度分析展示了DIKWP模型在司法判决文书处理中的应用，从最基础的数据收集到最终判决的形成，每个层面的精确应用都是确保语义准确性和整个文书合理性的关键。

段玉聪，海南大学计算机科学与技术学院教授，博士生导师， 第一批入选海南省南海名家计划、海南省领军人才，2006年毕业于中国科学院软件研究所，先后在清华大学、首都医科大学、韩国浦项工科大学、法国国家科学院、捷克布拉格查理大学、意大利米兰比克卡大学、美国密苏里州立大学等工作与访学。现任海南大学计算机科学与技术学院学术委员会委员、海南大学数据、信息、知识、智慧、意图DIKWP创新团队负责人、兼重庆警察学院特聘研究员、海南省委双百人才团队负责人、海南省发明协会副会长、海南省知识产权协会副会长、海南省低碳经济发展促进会副会长、海南省农产品加工企业协会副会长、美国中密西根大学客座研究员及意大利摩德纳大学的博士指导委员会委员等职务。自2012年作为D类人才引进海南大学以来，累计发表论文260余篇，SCI收录120余次，ESI高被引11篇,引用统计超过4300次。面向多行业、多领域设计了241件（含15件PCT发明专利）系列化中国国家及国际发明专利，已获授权第1发明人中国国家发明专利及国际发明专利共85件。2020年获吴文俊人工智能技术发明三等奖；2021年作为程序委员会主席独立发起首届国际数据、信息、知识与智慧大会-IEEE DIKW 2021；2022年担任IEEE DIKW 2022大会指导委员会主席；2023年担任IEEE DIKW 2023大会主席；2022年获评海南省最美科技工作者（并被推全国）；2022年与2023年连续入选美国斯坦福大学发布的全球前2%顶尖科学家的“终身科学影响力排行榜”榜单。参与研制IEEE金融知识图谱国际标准2项、行业知识图谱标准4项。2023年发起并共同举办首届世界人工意识大会（Artificial Consciousness 2023, AC2023)。

数据（Data）可视为我们认知中相同语义的具体表现形式。通常，数据代表着具体的事实或观察结果的存在语义确认，并通过与认知主体已有认知对象的存在性包含的某些相同语义对应而确认为相同的对象或概念。在处理数据时，我们常常寻求并提取标定该数据的特定相同语义，进而依据对应的相同语义将它们统一视为一个相同概念。例如，当我们看到一群羊时，虽然每只羊可能在体型、颜色、性别等方面略有不同，但我们会将它们归入“羊”的概念，因为它们共享了我们对“羊”这个概念的语义理解。相同语义可以是具体的如识别手臂时可以根据一个硅胶手臂与人的手臂的手指数量的相同、颜色的相同、手臂外形的相同等相同语义进行确认硅胶手臂为手臂，也可以通过硅胶手臂不具有真实手臂的可以旋转对应的由“可以旋转”定义的相同语义，而判定其不是手臂。

信息（Information）则对应认知中不同语义的表达。通常情况下，信息指的是通过特定意图将认知DIKWP对象与认知主体已经认知的数据、信息、知识、智慧或意图联系起来，产生新的语义关联。在处理信息时，我们会根据输入的数据、信息、知识、智慧或意图，找出它们被认知的DIKWP对象的不同之处，对应不同的语义，并进行信息分类。例如，在停车场中，尽管所有的汽车都可以归入“汽车”这一概念，但每辆车的停车位置、停车时间、磨损程度、所有者、功能、缴费记录和经历都代表着信息中不同的语义。信息对应的不同语义经常存在于认知主体的认知中，常常未被显式表达出来，例如抑郁症患者可能用自己情绪“低落”来表达自己当前的情绪相对自己以往的情绪的下降，但这个“低落”对应的信息因为其对比状态不被听众了解而不能被听众客观感受到，从而成为该患者自己主观的认知信息。

知识（Knowledge）对应于认知中的完整语义。知识是通过观察和学习获得的对世界的理解和解释。在处理知识时，我们通过观察和学习抽象出至少一个完整语义对应的概念或模式。例如，通过观察我们得知所有的天鹅都是白色，这是我们通过收集大量信息后对“天鹅都是白色”这一概念的完整认知。

智慧（Wisdom）对应伦理、社会道德、人性等方面的信息，是一种来自文化、人类社会群体的相对于当前时代固定的极端价值观或者个体的认知价值观。在处理智慧时，我们会整合这些数据、信息、知识、智慧，并运用它们来指导决策。例如，在面临决策问题时，我们会综合考虑伦理、道德、可行性等各个方面的因素，而不仅仅是技术或效率。

意图（Purpose）可以看作是一个二元组（输入，输出），其中输入和输出都是数据、信息、知识、智慧或意图的内容。意图代表了我们对某一现象或问题的理解（输入），以及我们希望通过处理和解决该现象或问题来实现的目标（输出）。在处理意图时，人工智能系统会根据其预设的目标（输出），处理输入的内容，通过学习和适应，使输出逐渐接近预设的目标。