陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1979.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

附录2  2020年美国发明专利统计分析报告附录

附录2.5  2020年美国专利引文报告

附录2.5.2  2020年美国专利引文的领域分布

对专利来说，不同领域的引文状况差异很大。在医疗诊断技术与器械领域，每项专利的平均引文最多，达到了199条，其专利份额为5%，却提供了17%的引文。在医学治疗和护理、生物化学、药物和家庭日用化学品、有机化学、电子商务和管理系统、数据传输控制程序、计算机安全、计算机应用与软件工程、广播和电话、数据传输控制协议领域，专利的平均引文也较多，均超过了70条。平均引文最少的技术领域是铁路船舶和飞行器、发动机和泵、基本电子电路、半导体组件与集成电路、一般车辆、一般机械和武器、半导体零配件、光学和摄影、纺织、造纸和印刷，这些领域的平均引文均不足40条。

附表2.5.2-1  2020年不同领域的美国专利的引文分布

附图2.5.2-1  2020年美国授权专利的平均引文条数分布

在生活和运动用品、农业和食品、建筑和采矿、包装和储运、一般机械和武器、铁路、船舶和飞行器、发动机和泵、一般车辆领域，平均每项专利审查员提供了10多条引文。而在电池、生物化学、医学诊断与外科、有机高分子化合物、药物和家庭日用化学品、有机化学、半导体元件、化工领域，每项专利审查员提供的引文还不足6条。

在生物化学、药物和家庭日用化学品、有机化学领域，引用非专利文献的比例最高，均超过50%，平均每项专利引用非专利文献超过40条。表明这些领域的专利与科学联系紧密，或受科学的影响较大，科学推动了这些领域的技术发展。而在一般车辆、包装和储运、医学诊断与外科、一般机械和武器、建筑和采矿、生活和运动用品、铁路、船舶和飞行器、发动机和泵、电热与等离子体、发电和输变电、照明与制冷制热、成型加工作业、纺织、造纸和印刷、物理信号和控制领域，引用非专利文献的比例最低，低于15%。尤其是一般车辆、铁路、船舶和飞行器、一般机械和武器、发动机和泵、包装和储运、建筑和采矿领域，平均每项专利引用非专利文献不足5条。表明这些领域的专利与科学的联系不太紧密，或受科学的影响不大。

在数据交换网络、数据传输控制程序、数据传输控制协议、数字信息传输、无线通信业务、计算机安全、控制器和运算器、无线通信网络、电子商务和管理系统、计算机接口、计算机一般零部件、计算机模式体系架构、数据识别、显示展示用品和声学、图像通信，共计15个领域引用美国专利申请文献的比例较高，均超过40%。表明这些技术领域的技术迭代和技术升级非常快。而在医学诊断与外科、一般机械和武器、建筑和采矿、包装和储运、生活和运动用品、医学治疗和护理、铁路、船舶和飞行器、发动机和泵、一般车辆，共计9个领域引用美国授权专利文献的比例较高，均超过40%。表明这些技术领域的技术迭代和技术升级比较缓慢。

总之，生物化学、药物和家庭日用化学品、有机化学领域的专利偏好引用科学论文等非专利文献，表明科学促进了相关技术的发展。医学诊断与外科、一般机械和武器、建筑和采矿、包装和储运、生活和运动用品、医学治疗和护理等传统技术领域的专利偏好引用已授权的美国专利文献，表明其技术发展依靠原有技术的积累。数据交换网络、数据传输控制程序、数据传输控制协议、数字信息传输、无线通信业务、计算机安全、控制器和运算器、无线通信网络、电子商务和管理系统、计算机接口等通信和计算机技术领域的专利偏好引用未授权的美国专利申请文献，表明其技术升级迭代较快。

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。