陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告1978.docx

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

附录2  2020年美国发明专利统计分析报告附录

附录2.5  2020年美国专利引文报告

附录2.5.1  2020年美国专利引文概况

2020年，美国专利商标局授权发明专利（utility patent，也称为实用专利）352001项。绝大多数专利提供了参考文献（包括审查员的对比文件），仅有462项专利没有参考文献，占专利总数的0.1%。2020年，美国授权发明专利的参考文献达到了2004万篇，其中申请人提供了86%，审查人提供了14%的参考文献。

附图2.5.1-1  2020年美国授权专利的引文条数分布

但是美国专利包含参考文献的条数分布很不均衡。每项专利的平均引文为57条，与上一年相同；引文众数为13条，中位数为19条，都远低于平均数。大部分专利的参考文献条数在20以内，但是提供的参考文献总条数较少。少数专利提供了大量的参考文献，基尼系数为0.7。例如，引文条数达到或超过100的专利数量有3万多项，占专利总数的9%，却提供了63%的引文。最多的一项专利（专利号10736636）列出了8397条参考文献，其中申请人引文高达8392条，审查人引文为5条。极少数的专利却提供了大量的引文，如果利用专利引文进行技术评价必须谨慎，可能会以偏概全。

附图2.5.1-2  2020年美国专利引文分布的洛仑兹曲线

在美国专利的参考文献中，已授权的美国专利文献占35%，未授权的美国专利文献占32%，其他国家的专利文献占13%，科学论文等非专利文献占20%，与上一年基本相同。

附图2.5.1-3  2020年美国授权专利的引文类型占比

致谢

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。