为了解新世纪以来我国地方高校内外部科研合作的发展与变化，基于CNKI和WOS数据库以南昌大学2001-2018年期间的科技论文作为研究对象进行统计分析。

  1、学科选择与数据准备

本文以南昌大学为实例进行实证分析研究，根据综合考量，选取以下学科和数据源作为研究对象进行分析：

（1）国内论文数据。根据教育部公布的全国第四轮学科评估结果，南昌大学的新闻传播学评估结果为B-，在所有社类类学科中档次最高，属于优势学科。因此，在选择国内研究数据时选取CNKI数据库为数据来源，新闻传播学作为研究对象。

（2）国际论文数据。材料科学与工程作为南昌大学唯一入选的世界一流建设学科，以其作为研究对象具有代表力和重要意义。因此，在选取国外研究数据时以WOS核心合集数据库为数据来源，选取材料科学作为研究对象。

本论文通过在CNKI数据库中，运用高级检索方式进行检索，将文献来源限定在“信息科技”下收录的“新闻与传播、出版类”中，将文献类型限定为期刊，检索策略为“作者单位=南昌大学”，检索区间从2001年到2018年，一共获得1771条数据。以WoS核心合集数据库为来源，检索策略为“数据库为WoS核心合集”“机构扩展=Nanchang University”and“研究方向=Materials Science”，检索区间从2001年到2018年，共得到1923条数据。分别如下图所示：

 2、作者合作情况分析

合作度与合作率可以反映某一领域论文作者合著程度。两者的计算方法在论文第二章节中已经进行阐述。在了解了当前高校科研合作的一般情况之后，我们对高校科研合作论文的作者进行深入分析，在分析其合作度、合作率之后可以进一步了解到当前高校科研合作的作者合作变化特征。对下载得到的数据进行整理，按年度进行统计，得到各年度的作者数量、合作论文数量以及论文数量，再根据合作度与合作率的计算方法得到相关数据之后绘制作者合作的变化趋势图。因为cnki和wos数据的作者分布存在一定差距，故在此分别对cnki和wos数据进行展示。经统计cnki数据作者合作年度变化趋势如下图所示：

对论文数据进行整理清洗后得到有效论文共1770篇，其中独著论文948篇。从整体来看，cnki论文的作者合作度为1.58，作者合作率为36.56%。从图3-5我们可以看到，在2001-2018年期间，作者总数、合作论文数、论文总数的变化趋势大致相同。在2001-2008年期间，三者逐年增长，且增长速度较为缓慢，作者总数要高于合作论文数与论文总数。到2008-2013年期间，三者的数量以较小的幅度缓慢下降，而在2012年的时候相较于前期有一个小幅增加。在这期间，作者总数与合作论文数、论文总数之间的数量差距相较于前一个阶段有所增大。2013-2018年之后，三者的变化趋势都呈先增后降的趋势，数量有了一个大幅度的增长，在2017年三者数量达到最高。

另外，在2001-2008年期间，作者合作度呈先减后增的趋势，分界点为2004年，在2004-2008年期间，作者合作度呈逐年缓慢增长，表明在这期间，作者总数与论文总数都呈增长趋势且作者总数的增长幅度要大于论文总数的增长。在2008年之后，作者合作度呈先增后减的趋势，且出现了两个极值，表明在2012以及2017年的时候，作者总数的增长远远大于论文总数的增长。在整个期间，作者合作度保持在1.00~2.00的范围内上下浮动，说明作者的合作较为稳定。除此之外，作者合作率的变化趋势比较显著，在2001-2008年期间，作者合作率呈大幅增长趋势，表明在这期间，合作论文数有了一个较大的幅度的增加。到2008-2013年期间，作者合作率先减后增，前期合作论文数与发表的论文数都有所减少，后期又都逐渐增加，且合作论文的增长要大于论文总数的增长。在2013年之后，作者合作率呈缓慢减少趋势，合作论文数与论文总数在2014-2015年的时候有一个较大幅度的增长，此后二者逐年下降，故在此作者合作率出现一个峰值。

   经统计wos数据作者合作年度变化趋势如图

对wos论文数据进行整理得到1919条有效数据，其中独著论文有775篇，合作论文占比高达60.01%。从整体来看，wos论文的作者合作度为4.58，作者合作率为97.26%。从图3-7我们可以看到，三者整体呈逐年增长的趋势，其中2001-2010年增长趋势较为平缓，2013-2018年则出现一个较大幅度的增长。另外我们可以看到，合作论文数与论文总数的趋势线几乎重合，说材料学科的论文产出几乎都是以合作论文的形式出现。在2010年之后，作者总数远远大于合作论文数。

另外，论文作者合作度在2001-2008年期间呈先减后增的趋势，之后在2008-2010年期间作者合作度有所下降，对应图3-7可知，作者总数的增长速率小于论文总数的增长速率。在2010年之后，作者合作度逐年大幅增长。因为合作论文数与论文总数几乎呈相同的趋势变化，因此，在图中，作者合作率基本在一个平稳的范围内浮动，其中，在2003年作者合作率最低。

    3、机构合作情况分析

  经统计cnki数据的机构分布年度变化趋势如图所示：

从整体来看，机构合作度在1.00~1.50这一范围内上下浮动，趋势起伏不明显。而机构合作率则有一个较为明显的起伏变化，在2001-2005年期间大幅下降后又呈增长趋势，到2005-2008年期间有一个小幅的下降后又增长，且增长幅度较大。在2008年之后，机构合作率逐年下降，直到2016年才有了一个小幅的增长。

  经统计wos数据的机构分布年度变化趋势如图所示：

在2001-2007年期间机构合作率较大的起伏变化趋势，到2007-2011年期间，机构的合作率呈逐年下降的趋势，2011年之后，机构合作率有了一个较大幅度的增长，逐年增长。说明合作论文数与论文总数都呈增长趋势且合作论文的增长速率大于论文总数的增长速率。而从图中来看，在2001-2011年期间，机构合作度在1.50~2.00之间上下浮动，变化趋势比较平缓。2011年之后，机构合作度逐年大幅增长，说明机构总数与论文总数都呈增长趋势且机构总数的增长速率远远大于论文总数的增长。

4、合作机构地区分析

地理位置是影响高校进行科研合作的主要因素之一，在论文中对机构地区合作类型进行分析的时候，将高校的科研合作论文分为机构独著、省内机构合作、国内合作、国际合作四类进行年度变化分析。对下载得到的数据进行整理，按年度进行统计，得到相关数据之后绘制合作机构地区的变化趋势图。经统计合作机构地区分布年度变化趋势如图所示：

通过对论文中机构数据进行清洗，去除无效数据后，共得到2407篇有效数据，在2001-2018年期间，整体上以各种形式的合作呈现逐年增长趋势。其中，其中，机构独著占比44.43%，同省机构合作占比20.31%，跨省合作占比27.90%，跨国合作占7.45%，不难看出，目前还是主要以机构独著为主，同省合作与跨省合作也占据相当一部分的比例，跨国合作较少。从2001-2011年期间，前期四种类型的合作都以一个缓慢的增长速度逐年增长，到2008年以后，四种类型的合作急速增长，大幅增加。到2011-2015年期间，机构独著与同省跨机构的合作呈逐年大幅下降的趋势，之后这两种类型的合作逐年增长，以平稳幅度保持增长变化。在2011-2018年期间，跨省合作与跨国合作在一个小幅下降之后呈逐年增长趋势，且增长幅度较大，大于机构独著和同省机构合作的增长速率。

另外，整体来看，机构独著与同省跨机构这两种合作类型占比呈下降趋势，而跨省合作与跨国合作的占比逐渐增加。在2001-2008年期间，各类合作占比都出现一个频繁的趋势变化，而到了2011年之后，跨省合作与跨国合作占比都有了一个小幅的增长趋势，机构独著占比逐年下降，同省跨机构合作则出现一个先减少后增长的趋势。从整体可以看出，目前的科研形式主要以合作为主，但机构独著也占相当大的比重，随着时间的发展，高校间的科研合作呈逐年增长的趋势，其中最具代表性的是以跨省合作与跨国合作的科研合作形式正蓬勃发展。 

5、合作机构等级分析

   在论文中将合作的高校分为C10(C9加中国科学院大学)、985高校、国外高校、211高校这四种类型进行统计分析。因中文机构合作高校大多以普通高校为主，数据清洗工作量大，所以在此仅以wos数据进行统计分析并进行展示。经统计合作机构等级分布年度变化如图所示：

从整体来看，南昌大学与985高校的合作最多，其次是C10高校，与同类型的211高校合作最少，而与国外高校的合作趋势正逐年增长。在2001-2008年期间，与各类型高校间的合作都出现频繁的变化，与整体情况相比，与985高校的合作呈增长趋势，而与C10高校、国外高校、211高校间的合作都略有下降，到2008-2012年期间，与国外高校、211高校之间的合作出现一个短暂的增长，与C10高校、985高校间的合作出现一个较大幅度的下降趋势，2012年之后，与国外高校、C10高校间的合作逐年增长，与整体相比，与985高校间的合作也在逐渐增长，但幅度较小，只有与211高校间的合作正逐年减少。